中伦律所张国勋:企业需用相符规系统答对跨境贸易的监管

时间:2020-06-23 17:00来源:阜阳本伟建筑设计有限公司 点击:

  6月17日,由江泰国际相符作联盟、江泰全球声援联盟说相符主理的2020中国企业走出往风险发布网络大会在北京举走。中伦律师事务所高级顾问张国勋发外了主旨演讲,他认为,各国当局的监管对于跨境投资和国际贸易的监管越来越趋厉格,答对这些硬性条件和红线,必要发展相符规系统。

  张国勋说,今年5月,美国当局先后颁布的两个出口约束方面新的规则,一个是针对于华为的新规,稀奇是对于它的直接产品芯片等研发系统的新规,另一个是33家中国企业被列到了出口约束的暗名单。

  中国企业因此面临高管的风险、经营的风险、供答链被堵截的风险,如何答对?张国勋认为,相符规是一个重要的手腕。在从技术的供答链角度来讲,最大水平降矮美国成分的比例,同时追求中国技术替代方案,以及在美国供答技术方案上,追求其异国家,比如日本、欧盟、韩国的供答商的解决方案。

  张国勋还外示,对于制裁的角度来讲,中国企业在做相符规的时候要留心到“美国因素”的影响。其中美国因素包括了人、财、物,“人”就是整个公司的业务链条上是否有美国的高管、美国的员工涉及到这项业务;“财”重要是考虑美元结算以及是否有美国资本投入等;“物”既包括清淡的货物,也包括技术、柔件、服务等在内。

  以下为张国勋演讲全文:

  亲爱的各位领导、各位嘉宾上午益,吾特意幸运地跟行家分享一下关于律师在保卫中国企业“走出往”、保驾护航方面的做事经验。今天的话题重要结相符于相符规这个比较炎的话题。稀奇是跨境投资内里要留心的风险,吾们留心到在除了疫情影响之外,各国当局的监管对于跨境投资和国际贸易的监管越来越趋厉,近来也有一些关于防护产品,相通于口罩之类的,由于异国达到国际标准而被退货或者引首集团诉讼或者外国当局调查的情况。在现在逐渐趋紧的国际环境下,不论是贸易战,依旧疫情的大环境,当局的监管,这些硬性的条件、红线,吾们中国企业用什么来进走分析和答对,以及对于相符规系统在企业中的行使,这是吾们律师给企业保驾护航挑供的专科的服务。

  在今年的5月份美国当局先后颁布了,在商务方面的出口约束有新的两个规则,一个方面是针对于华为的新规,稀奇是对于它的直接产品芯片等等研发系统的新规,另外一个方面,在5月终有33家中国企业被列到了出口约束的暗名单,前线行家学者都从宏不益看的角度来讲了中国企业面临的经营的风险,海外业务的风险如何来防控,吾们从律师的角度来讲,更众的是从微不益看,稀奇是从规则层面来解析这些风险在那里。法律法规和暗名单的措施能够讲对中国企业的经营风险依旧特意高的,效果也是比较厉重的,复兴以前在被责罚的时候有20亿美元的罚款,华为的孟晚舟本人现在还在添拿大进走诉讼,以及关于引渡的搏斗。

  中国企业除了面临高管的风险、经营的风险、供答链被堵截的风险,以华为为首的,中国现在有108个经济制裁的名单,在这些暗名单内里,全世界200众个国家内里,中国仅次于俄罗斯,俄罗斯有三百众个实体清单,中国现在有255个实体清单,代外什么意义?美国的公司和美国自然人不得把美国的受控的物项(包括技术、柔件、设备、原原料)迁移给中国被列到暗名单的企业,或者是大学机构,包括当局机构,在255个内里既包括了公司幼我,也有一些大学,吾们近来有些,像5月终被列进往的像哈工大如许的大学,他们在行使工业设计柔件的时候已经展现了很大的题目,不克再行使美国挑供的工业设计的柔件,而对于弟子在进走学习研发过程中都会展现题目。同时影响到科技相符作,吾们的留弟子和行家在海外的相符作项现在都会受到影响。但是对于这些影响,吾们中国企业怎么来尽最大能够地降矮这些风险,或者说采取措施,来规避这些风险。相符规是一个重要的手腕,对于出口约束的风险来讲,在从技术的供答链角度来讲,最大水平降矮美国成分的比例,比如相通于华为供答链的芯片的题目,降矮美国成分比例,同时追求中国技术替代方案,以及在美国供答技术方案上,倘若绕不开的话,其异国家,比如日本、欧盟、韩国其他的供答商有异国如许的解决方案,能够脱离美国的受控物项,来挑供技术的解决方案和供答链的解决方案。

  对于制裁的角度来讲,像近来有些国企,包括航运类企业受到美国的经济制裁,稀奇是吾们在和一些中东国家进走交易的时候,原油或者是运输其他的大宗商品的时候,肯定要留心避免行使美元结算,这些美国因素的连接点就是吾们中国企业在做相符规的时候要留心到的事项,其中美国因素包括了人、财、物,“人”就是美国人的连接点,在整个公司的业务链条上是否有美国的高管、美国的员工涉及到这项业务,“财”重要是考虑到在美元的结算以及有美国资本的投入,或者是美国投资,以及美国控制的公司介入到这些交易过程中,还有一些资本市场美元的债券等等。同时吾们还要晓畅到对于“物项”,“物项”这个概念是吾们近来援助中国企业在外贸、跨境投资当中偏重分析的法律术语,这个物项跟传统意义上的“货物”纷歧样,这内里既包括清淡的货物,也包括技术、柔件、服务等等在内的内容,于是这个概念远宏大于清淡的理解。这内里吾们讲到,除了国际贸易之外,也涉及到在跨境投资当中国家坦然的审阅题目。

  既然讲了贸易,吾们要分析留心到人、财、物的影响,对于跨境投资内里涉及到美国的连接点怎么考虑呢?吾们清新在美国财政部有一个CVS(音)审阅机构,是外资审阅机构,2008年《当代化投资法案》内里清晰竖立了只要涉及到美国的在美资产或者有美国的技术,以及美国大的出售市场份额都会组成富国当局对于跨境交易的审阅管辖权的连接点,一个交易能够会有众个国家的管辖权在上面,吾们中国企业清淡来讲在跨境交易内里能够会涉及到起码有中国、美国、欧盟,许众情况下会受到三个法域管辖权的连接点。对跨境交易国家审阅来讲,新法的颁布也是特意屡次的。在今年欧盟整个的国家坦然审阅条例将会在10月份效果,中国对美投资固然展现大幅下跌,由于受到美国当局国家坦然审阅收紧的影响,对于欧盟的投资,吾们在今年的10月份也有能够会望到一个高峰,就是对于中国企业赴欧盟进走投资的交易都会受到欧盟及欧盟成员国坦然审阅的收紧,或者是厉格的审阅,在这内里吾们要挑到国家坦然审阅内里重要的几个关键因素,刚才讲了连接点,物项和技术就是其中一个特意重要的因素,倘若是涉及到关键技术,什么是关键技术?在交易中、收购企业中存在受控物项军民两用的技术,稀奇是新兴技术、军民两用技术受到出口约束影响的技术都会被认为是关键技术。一旦涉及到关键技术就会受到美国和欧盟重要监管机构的国家坦然审阅,而是否能议定,以及中国企业在收购中是否要保留这些技术,或者是剥离这些技术、剥离这些资产都是吾们中国企业在跨境并购中要考虑的重要题目。

  另外,在吾们收购的这些企业,涉及到交易地点,这些地点设立是否涉及到在国防或者军事设施以及重要基础设施周边,比如说机场、港口以及高速公路以及铁路的转运站这些接口,它都是会受到欧盟和美国当局的厉格的审阅。而在这些地方的资产,吾们都会考虑到是否要更换企业的地址,或者说在这个地址增补附添的条件。正本海航在美国收购的一块地块,就是在美国特朗普大厦五公里周围内的一个地方,这个时候就会授与到美国CVS的国家坦然审阅,考虑到它的地址离特朗普总统的官邸比较近,一个是要换址,以答对美国的国家坦然审阅。

  另外特意关键的一条是关键的新闻,稀奇是幼我新闻、敏感新闻,除了幼我新闻之外,甚至包括稀奇人群,比方说同性恋等等稀奇人群,在网上交易的新闻,在美国投资的一个互联网公司,而谁人互联网公司有一款App,这个App交易的主体有许众就是同性恋,这个时候被美国当局认为是很敏感的幼我新闻,在线留言不得交给外国公司持有,这个时候会存在一些控制性的条件,比如说剥离这个实体,以及剥离美国的公司,或者说剥离在美国公司的这些新闻,或者采守新闻阻隔的手腕,中国籍的员工以及高管,以及中国的控股公司不得接触到美国境内的敏感新闻。自然,在欧盟也有如许的有关的规定,关于GDPR对于欧盟的数据珍惜,如许中国企业在收购这些欧盟企业或者美国企业的时候,它其中存储的这些客户的数据以及公司运营的这些新闻,包括员工的新闻,以及包括一些生物新闻,或者说当地比方说有一些做农化、农作物的新闻,都会组成关键新闻,而受到国家坦然审阅。

  在国家坦然审阅的过程中,中国企业如何议定相符规来答对这些审阅呢?最先是亲信知彼百战不殆,“亲信”是议定梳理本身的重要业务条线,相符规内里有众个要素,特意重要的最初的判定就是讲,中国企业要在竖立相符规系统过程当中,第一步就要梳理本身的业务条线中存在哪些相符规风险,而相符规风险内里又分哪些是最容易能够发生的,哪些是效果比较厉重的,这栽结相符在一首就变成吾们讲的相符规风险矩阵里最高风险的类别,而重要性的业务被放在最优先的地方审阅,相符规审阅就是评估这些风险,包括国内和国外两个维度之间的交易的风险。风险评估以后就要对这些风险涉及到的相符规负担,稀奇是涉及到管辖权的当局,对于这些新的规定和执法的政策,吾们刚才讲了,对于关键的技术和关键的设施方面,涉及到国家坦然审阅和出口约束方面的新的政策,美国当局在5月份已经不息颁布了三个重要的新规以及新的暗名单的出台,这时候吾们行为企业做相符规的时候要及时地更新吾们的相符规负担清单,来匹配吾们的相符规负担风险的提防。

  第二个因素在于,评估风险以后,相符规负担清单的设立。

  第三个方面是必须有定岗定责、详细的内控机制,公司要设立内部的相符规机制,对平时的业务进走审阅,吾刚才挑到的出口约束、经济制裁、逆垄断、逆战败,甚至包括国家坦然审阅的风险,在这些风险内里,吾们要针对迥异的业务部分、迥异的相符规部分设定特意的企业内部的相符规官进走企业平时业务的审阅,定岗定责,有了负担就要往实走,必须落到实处。相符规内里既有周详性和有效性,在内控的流程内里涉及到机制的科学化,周详性涉及到,从管理层到一线员工的纵向到底,而对各部分相符作来讲,对业务条线隐瞒来讲要全隐瞒,横向到边如许一个十字交叉的概念,表现相符规审阅的平时的流程。

  第四个方面包含了对于专科人员的平时的培训,对于这些国际规则,清淡中国公司很难晓畅到这些国际规则,从2018年复兴事件以后,中国公司才认识到中国企业要做相符规的重要性和必要性,在这栽情况下国际规则的培训就摆上重要的议事日程。在跨国企业相符规的往往事件中,每年要对统统员工进走轮训,对于涉及到一切的国际规则进走轮训练往年吾们在援助贸促会进走全国相符规风险筛查的过程中,吾们在5000家外贸企业的风险筛查过程中,也许有80%的企业,有4000家企业的周围,并不清新国际规则,稀奇是刚才讲的出口约束和经济制裁的国家坦然审阅的硬性规则并不晓畅,20%的大企业是有经历或者有聘用专科人员学习这些国际规则,但是对于80%的外贸企业是不晓畅这些规则的,于是对于培训和相符规的宣贯来讲,对于中国企业走稳致远走向海外是特意重要的环节,吾们要积极地晓畅国际规则,以学习国际规则,以及掌握这些规则,并行使到平时的相符规审阅过程当中是特意重要的。

  第五对相符规平时的技术保存也特意重要,外贸企业内里,稀奇是单证相符特意重要,单证相符的相符规审阅的记录要保存5年以上,这会保证吾们在受到欧盟当局、美国当局相符规调查的时候变成减轻审阅或者免除责罚的按照。

  第六相符规宣贯和相符规系统有效运走的保障和监督审计,任何的相符规系统都有必要一向改进和改善的过程。这个过程必要外部的专科机构进走审阅和声援的。既有会计师事务所、律师事务所及其有关的询问公司为公司挑供相符规的询问,以及挑供第三方相符规审计,援助企业晓畅本身在相符规过程中的哪些漏洞和存在的不及。存在发生相符规违规事件以后及时开展内部的调查,同时对这些相符规风险给予及时的处理。倘若遇到内部员工忤逆这些相符规的纪律就要及时地给予奖惩。在复兴第二次被责罚的时候重要是由于内部员工答该受到责罚,首先受到的奖励,这个时候会被监管机构认为是添重责罚的情节。律师在援助企业进走维权和抗辩的过程中,这些证据以及这些详细的措施都会变成企业添重、减轻或者免除责罚的重要情节。

  末了在企业答对外国当局调查过程中重要的留心事项,稀奇是国际高管在国际旅走中以及遇到被抓捕的风险。最先讲答对调查,当吾们遇到美国当局或者欧盟当局发传票以及调查令的时候,中国企业最先要郑重镇静,开展积极和迅速的内部调查,晓畅本身的内部存在什么题目。第二,要积极和监管机构睁开对话,开展抗辩,同时要和中国当局进走通报,对中国当局的有关长臂管辖答对的部分,包括中国酬酢部、商务部、司法部,这些部睁开展有关情况的汇报,积极追求中国当局的帮忙,才能最大水平控制宏不益看监管的风险。第三,对于媒体来讲,媒体公关稀奇重要,一旦发生国际的监管和调查事件,相符规风险触发以后,这些危险事件的处理都会表现在国际媒体的报道上,对于中国企业宏大的负面影响,复兴、华为这些企业在被报道美国当局调查的关于出口约束经济制裁的调查过程中,对供答链、商誉、资本市场的融资都会造成宏大的影响,对于媒体,稀奇是对于国际媒体的注释和表明就特意重要,吾们清新华为的任正非总裁对于媒体的注释,在华为被调查以后,他积极地对媒体注释和华为现在的状态,以及华为如何开展相符规,这个对于华为在现在的处境首到特意宏大的作用,首到了华为维护正面现象特意重要的推行为用。于是对于媒体的公关也是在相符规危险事件爆发以后企业要偏重的做事。

  对于供答链和管理方面,一旦美国把中国企业列到暗名单里,供答链被堵截怎么解决?最先要积极地准备像一时允许和延时允许,这些允许都会援助企业在90天或半年的时间内不息维持企业的运转,议定和美国监管机构的疏导来获得这些允许证,复兴、华为现在的一时允许都在一向地申请和起伏延期过程当中,包括海关、外事等等都是做这些做事。同时,吾们要积极思考供答链的替代方案,比如华为海思在芯片被堵截以后,就表现了一个备胎的作用,同时积极地囤货,把响答的必要采购的零部件在被列入暗名单的过渡期期间,要大量地采购这些必要,能够异日获得允许证的物件进走囤货,获得供答链的积极声援,都是企业面临的实际的题目。

  企业必要专科的律师团队声援,包括中国的律师,也包括美国或者欧盟的律师,法律的知识点在企业答对中弗成或缺,除了宏不益看的风险把握之外,吾认为从保险角度讲,稀奇是刚才讲的江泰在声援中国企业答对在海外“走出往”的政治风险,除了出口约束、经济制裁,以及对于国家的政治风险的把握外,还有解决企业购买保险的需求,如跟美国签了110个引渡条约的国家,企业高管在国际旅走的时候,途经这些国家的时候都要考虑高管责任险,这会援助其有效地缓冲如被责罚、被调查以及被人身扣留的风险。

  吾今天的演讲就到这边,期待大会取得完善成功,也期待异日跟这些企业有更益的相符作,谢谢行家!

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